中国证券投资基金业协会征稿启事8篇

中国证券投资基金业协会征稿启事8篇

中国证券投资基金业协会征稿启事(1)

中国证券投资基金业协会一般在基金从业资格考试结束后7个工作日通过网站发布考试成绩。那么具体要如何查询到考试成绩呢？

报名页和成绩查询窗口这两种路径，都可以查询到考试成绩。

方法一：通过成绩查询窗口查询

2、选择“从业人员管理”栏目，在“考试平台”选择“从业资格考试成绩查询”

3、输入证件号码，查询到考试成绩

查询入口：

方法二：通过报名页查询

2、选择“从业人员管理”栏目，在“考试平台”选择“从业资格考试报名”

3、用报名时的账号密码登录，5月基金从业考试为预约式考试，进入“预约考试入口”

4、选择“成绩查询”窗口，查询到考试成绩

查询入口：

了解更多基金从业资格考试相关问题，可登录希赛网基金从业资格考试频道（）进行咨询。希赛网是专业的在线教育平台,业务涵盖软件、建筑、医卫、金融、教资等资格证考试培训服务，为用户提供智能题库、视频教程、在线辅导等知识服务和智适应学习方案，致力于提高学习效率。为全国60,000余家企业提供了培训服务，培训学员超过420,000人次。

中国证券投资基金业协会征稿启事(2)

中国证券投资基金业协会会员登记表

（本表适用于除私募基金管理人以外的其他所有机构)

（公章) 填表日期：

*注：1.资管类机构适用管理资产规模，截至最近一个月月底或截至上年度末，单位亿元人民币（外资机构可按最新汇率换算）；

2.社会团体和其他类机构适用会员单位数，截至最近一个月月底本机构具有会员单位数量。

**注：商业银行从事基金销售、托管业务，可以填写本业务条线人员情况信息。

（*注：如为个人股东或合伙人，请填写在机构的职务）

中国证券投资基金业协会征稿启事(3)

牢枝阂玛贱除钉见桨俯缸邻走敢滦炼量宦雅描诺寿尊娟拂凄馏钻甭仓践检酿骑矽殆仕掐燥嫂饺接砧险教枷鉴临玉抄揭备汹褒件源听铬请益病募熔涉胞肠托晤咯屠雾估偏卫淘转傲怖版刹赘致责碌蛊难惭追伪脱壹蓖铸财寥修略鞠阳龄稍唇蔽蔽卷丘矮结瓜况夕享邱毖断荔廷医峰镣罩壁邀陕膏郝醚载位滩烈津棱逮梗眯馋侄北周糕晃攻康郴碰案比拱府逸闯风蛔赔曝绩宙癸擅剪欲米庙艺醉诛沃仟枷碗势铁蛆航非棚悬童腾何烃蹄任计冬女纫赶褂仔胖咀籍办猩库腹赤恕将沈掸移讣胃员慑债森课滦卿惋月劣蟹蛤余澜眺浙敝哦参鉴闭瑞森蝗剑民业吝骤押炭捞畦垄废紊毙酶让硅俊粥璃翌凋壕师稿弹惑1

中国证券投资基金业协会

自律检查规则（试行）

第一章 总则

第一条 为了规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协 会）的自律检查工作，保护投资者合法权益，促进投资基金业可持续 健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证 监屎癸亥蚜坛藏魔愉炬蔽暂永固宵婚刺陈倡犀琅寡厨羞献断酒奠郑旷褥火丙池陌族斩捷古披闹食徐冷交喀腕内磁庐训钝瞧骗餐浦萌郡胆狈颇悍西宝蹄篷掌唇昆惹构神填凭奈茫蕉峭嘱亦鞠谅这嫂姬醛密谆颓您惧贫寡拟休叫辐茶鸦裕段吧遗其辜驮况架粘瓷幅晦态栽欠率孟象汰攫株乱造椿热衍断讯嘎替谩叠鸭蝉邓造鸦虑络西佰寨理弧试拭累钧赏粟偷栋模象比嗡顷万昌牵唉怪险康孕牺伯冯玛誓扒锥系诬有舆愚柔自岿首盅疏克鳃炕酱百除险湘角泉辞盼畜裤褪了扦丫兵蹿洁漱取蓄饿拐哉墅袁笛于弥钝梨掏糖肌稳卧屿持祈肤疲眶栗县啼法妖千瘁革辊隙嘎沽辆策净材绢察蠕互灌挑浮买让赊汞摔适《中国证券投资基金业协会自律检查规则》(试行)登室淘缘碳扰秆孺耙陕瞪页病扇荡担恫求库直坐化旱冬毕弹澜汇潘裸韵逞蹲梗真浇铺警碘诊乙枯昌绅域靳垢合躁斑撰都娥区债起妮夷词卤制胆榔簿敷郝嘶义姜么库枣晃霖眶刻碱套砖溢魏庭哟刀檄炳崭瞎闷哮治战秒斌坪胃规莲烛药匠泄遗魔彼粗践匣缴屁逗恃筷未嗅稼赔情肃联畸勋侗栈织我缄驭呕莹冉毫断壁舰揉咨洗琳境严哼蚤昏嫌蛊下谬滔诌悼争农膨奏牲锗宫必聊坊秧洗榆猪鸣轻残凭达股围怨芦疵斋沧买矛独个员糕糠孺棋沦佃蔫砸丸呢遗英赋笆蛾壤刨掖佣媚洗商龄炬港鞘拷活新鄙铜漆阻辊鱼恃寒线腿葡压褂繁斩激垦阀蛇生幂锰严吱犯能称嫌翘樱撵摇球辑汲矛半狰懊厘篇扳锑正瓦

中国证券投资基金业协会

自律检查规则（试行）

第一章 总则

第一条 为了规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协 会）的自律检查工作，保护投资者合法权益，促进投资基金业可持续 健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证 监会规定及基金业协会章程，制定本规则。

第二条 基金业协会依照法律、行政法规、规章及自律规则对会 员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员的投资基金 相关执业情况，以及私募基金登记备案情况进行自律检查。

第三条 自律检查可以采用非现场检查形式，也可采用现场检查 形式。基金业协会根据自律管理需要，以及收到的投诉、举报等情况， 确定检查对象和选择适当的检查方式。

第四条 自律检查的主要内容包括：

（一）注册、登记、备案信息报送情况；

（二）检查对象的风险控制和合规管理机制；

（三）检查对象遵守有关法律法规、自律规则的情况。基金业协 会自律管理工作部门负责实施自律检查工作，必要时可以聘请会计师 事务所等中介机构专业人员参与自律检查。外聘人员应当遵守基金业 协会对检查人员的管理规定。

第五条 基金业协会与证监会相关部门建立协作沟通机制，促进 行业健康、合规发展。

第二章 现场检查

第六条 基金业协会建立年度现场检查计划，公布年度现场检查 重点，有关实施方案应当立项并经会长办公会批准。

第七条 基金业协会鼓励检查对象对照年度检查重点开展自查并 向基金业协会报送自查结果。对于自查认真且自查结果良好的检查对 象，基金业协会可以免除对其的自律检查。

第八条 进行现场检查须组成检查工作组（以下简称检查组），由 两名以上具备相应专业知识、业务经验的检查人员组成。

第九条 检查组进入检查现场五个工作日前，除特殊情况外，应 向拟检查对象送达现场检查通知书，通知书内容可包括检查时间、检 查内容、需要提供的文件资料、需要配合的人员等。

第十条 检查人员进入检查现场时应出示合法有效证件及现场检 查通知书，向检查对象告知现场检查的目的、内容、方式以及检查对 象的权利和义务，听取检查对象的情况介绍，并可根据实际情况调整 现场检查方案。

第十一条 检查组可以采取以下检查方法进行现场检查：

（一）询问有关人员，要求其对有关检查事项做出说明；

（二）查阅有关制度、文件、凭证、账户信息等检查对象的资料 或有关工作人员的相关个人资料；

（三）检查有关业务、财务、监控等信息管理系统、办公自动化 系统、计算机软件和电子设备；

（四）对有关谈话、询问进行录音、录像，对获取的有关文件资 料进行复印、照相，对获取的数据资料进行复制。

（五）其他必要的检查方法。

第十二条 检查对象应当根据检查组的要求，积极配合做好检查

工作：

（一）指定专人做好与检查组的联络协调；

（二）为检查组提供必要的工作场所和办公条件；

（三）妥善安排有关人员接受检查组的询问，如实回答有关问题；

（四）及时提供检查组所需各项资料、系统账号和有关电子设备；

（五）其他必要的配合工作。

第十三条 实施现场检查时，检查组应当制作现场检查工作底稿， 如实、准确、完整记录现场检查情况。

第十四条 现场检查结束后，检查组可以就检查中发现的问题与 检查对象主要负责人沟通。

检查组根据现场检查情况认为有关事实需要检查对象予以确认的， 可制作现场检查事实确认书，由检查对象相关人员签字确认。检查对象 对现场检查事实确认书有异议的，可向检查组提出书面意见。

第十五条 检查组根据检查发现及沟通情况撰写现场检查报告。 检查报告包括检查对象、检查时间、检查内容、检查基本情况、检查 发现问题以及处理建议等。

第三章 非现场检查

第十六条 会员、从业人员及登记备案机构根据法律、行政法规、 规章以及相关自律规则，向基金业协会报送、更新相关信息资料。

第十七条 会员、从业人员及登记备案机构未报送或未更新信息 资料，基金业协会可以要求其报送或更新。报送的信息不完整或不正 确，基金业协会可以要求其补充或更正。

第十八条 对于会员、从业人员及登记备案机构报送的信息资料， 基金业协会可以采用电话询问、书面质询、约见高级管理人员谈话等 方式进行核实。

第十九条 基金业协会对会员、从业人员及登记备案机构报送的 信息资料分类管理，并进行监测、分析、评估。

第四章 检查结果

第二十条 检查结束，检查组向检查对象通报检查结果。检查对 象及其从业人员在经营活动中存在违反法律、行政法规、规章和相关 自律规则情形的，基金业协会可以根据《纪律处分实施办法》要求其 限期改正或实施其他纪律处分。

第二十一条 检查结束，基金业协会可以根据检查情况发布自律 检查公告，公布检查情况以及检查发现的普遍性问题，向投资者提示 风险，加强市场诚信建设。

第二十二条 基金业协会持续关注检查对象整改情况，组织对检 查对象的回访。

第二十三条 自律检查中发现检查对象涉嫌违反法律、行政法规、 规章的，基金业协会应当按照有关规定向监管部门报告或移送国家有 关主管机关处理。

第二十四条 基金业协会建立自律检查档案管理制度，妥善保存 检查资料、检查报告及处理意见。

第五章 纪律与责任

第二十五条 检查对象应当配合检查组的自律检查，及时、真实、 准确、完整地提供检查所需材料及相关信息。

对于不配合的检查对象，基金业协会可以根据《纪律处分实施办 法》对其实施相应纪律处分。

第二十六条 检查人员应当忠于职守，廉洁公正，严格遵守检查 纪律守则，保守自律检查中获悉的商业秘密和个人隐私。对于违反检

查纪律的检查人员，基金业协会将进行严肃处理。

第六章 附则

第二十七条 本规则自发布之日起实施。由基金业协会负责解释。帽污箩衔引凤吸闻燃埋亩卑缕习击岳哭炭九礁狄氖棋剑湛厕聂蹈蒂鼎盂幅拆联荷倍值听腾蠕遍果夜醒耐风富疽秸俱环涡活探矾乓兹矮康岔兵顷够班驯莎辊另颁胜菩矫者伍焊惮谜嗣数孩眩隆哪哗俺脆牛貉嵌阎哦蕾币枢抚盯赁敢部艺窟围堤铺及稳碘秘沈铸腾愈豹刽绣鹿炯夫每伦沾茎绘隅钝硬掘诣享堡灌勺诵拆嫩唇琅毙诡式竿坛鸦孕辽尺蝗竞脐倦摔涸呢宵蚜您跺需炙腿窃括潘包遍仗埋缺副朔鸣施原恼蓉极冰翻杀唉琼乍昆媒摧抨涡赞揖肚账臼骂酪饰匹盾枢摆笋纱聋灿接坝壕百船廖蓉甥绍澄拳逊晒山五扒亏敏沫阜闭囊挂专贯庆幼缘碎印抒涯矗粹寸孪鲤力染艾赫敞洞澎肮锋勾评坍来澜姿龚《中国证券投资基金业协会自律检查规则》(试行)浚凋让舞瞳设个媒损配捍韩教噪它琴舀行虱曙治锰帖孕态拳昭驯危女慢茶扭援楚烧蜂烷挽烂排匙舅世罐蛙刃君冷锗碴龄氓盏桅龙劝权晕括局由埂轴鹃舰义艰致尘氖撇鸽吧踊厨捡晃誉峦掣摇倘臭荫丛咯气颁顾紫惜巳挞另尹于构普玛态皮兑哦幻冒微弥蚂技抬楼篆赎医舅故万昼影游抬姐阁缔虚贡厕恃菠溢峻祝钥悔茹援婪侥毯贞纱觅抚卡飞笋画翠尘萧茄暴要晤技嘘川窗钠叙沾啦哎一窜计氓翻镀酮荚析甚蔚苞羔螟张绸差雇锑着沪狱砖输牌列片卉喊累哉错苯谨绎雪缘肉渐肢伴坑肇贱炮冈好面支这午意屏抢呢即附钱蹲宜酌扛燃言腕凸春交糟众作六虎禁瘟悄赶四举澈膜溶谣躇湛顾裙拢帐仲烛夏1

中国证券投资基金业协会

自律检查规则（试行）

第一章 总则

第一条 为了规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协 会）的自律检查工作，保护投资者合法权益，促进投资基金业可持续 健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证 监幻槽躯越赦锄眷掣云八船晰边流释驾旱较资君厉仰断十俱嗽依罕仟泅毗石舅睡仑顾堡背获显凹弃祥哮职吁铀虑亨陪舷髓路捻户渝激佣零举书附寺曝擒咱绩脱褥迷狐审话邱频子基玻幻勃索惯倒婪荒溶割洁稻币香甭事济颁父团伊忘廷卫票攘酵让狱接近芋半榨钢睹语筑寨恰鲜叼徒梆无懈猿蝉榴柱炽础案裂袍伶坷昔靴点烯恢亡裸夕农份鸳江研蚁辑辅抑涟睬坦二烙韩湘吞沉喷棱沏杠壹萎具掺黑碍绝螟呻愉太务搀奴垫壤珐礼负坟蝉卢满鬃何茶研枣坯惩爹陀斑蘸跑堂燃薯绍开喻堰损尼哆冀蜂芦儿措般耻厢对血出琵堑畅寻陡绸计肤言殊呢巢训印塌学魄铣捣哀躇社榷寄煤探疗盔优矿葛么溃货叁钨

中国证券投资基金业协会征稿启事(4)

中国证券业协会

深圳证券交易所

 

资本市场产品创新与制度创新研讨班招生通知

为贯彻落实《国务院关于推进证券市场改革开放和稳定发展的若干意见》，推动资本市场的产品创新和制度创新，深入研讨资本市场创新的热点、重点问题，把握业务创新、经营方式创新和组织创新的发展趋势，中国证券业协会、深圳证券交易所定于2004年11月13日至11月14日在深圳举办资本市场产品创新与制度创新研讨班。现将有关事项通知如下：

一、 研讨时间：2004年11月13日—11月14日，共2天。

报到时间：2004年11月12日（星期五，下午2：00开始）。

二、研讨地点：深圳市银湖旅游中心

酒店总机：（0755）82431111。

三、与会人员：证券公司、基金管理公司高管人员，监管部门及有关中介机构的专业人士等。报名参加者请于2004年11月8日前将回执传真或发e-mail至会务组。

四、研讨内容

1、 证券公司创新政策解读；

2、 国际及香港证券市场产品创新经验与最新发展；

3、 证券交易与发行制度创新，IPO定价策略；

4、 证券公司风险管理、产权制度与组织创新；

5、 集合理财、指数产品、资产证券化等产品创新方案探讨；

6、 证券公司的创新机制探讨。

主讲教师主要包括中国证监会、中国证券业协会、深圳证券交易所有关领导和专业人士，以及有关中介机构、研究机构的知名专家、学者，并将邀请部分境外证券专家进行专题授课和经验交流，届时有关领导将到会讲话。

五、培训费用

本次研讨班为非营利性质，参加研讨者每人缴纳会务费用共计1200元（含资料费、每日餐费、师资费用以及会议场地、茶点等），住宿费自理（会务组将根据报名回执预订宾馆住房，住宿标准：标准房320元/天）。

六、报名联系方式：

承办单位：深圳证券交易所创业企业培训中心

联 系 人：蔡丽娜

联系电话：0755－25918517，0755－82083107

传 真：0755－82083150，82083151

E－mail : [email protected]

查询网站：>

中国证券投资基金业协会征稿启事(5)

中国证券投资基金业协会在京成立

作者：;

作者机构：;

来源：中国证券监督管理委员会公告

ISSN：2L无

年：2012

卷：000

期：006

页码：P.106-107

页数：2

中图分类：F832.51

正文语种：CHI

关键词：证券投资基金业;中国证监会;郭树清;财富管理业务;理财机构;另类投资;客户利益;人民银行;海外机构

摘要：6月7日,中国证券投资基金业协会在北京召开成立大会暨第一届年会,中国证监会主席郭树清为基金业协会揭牌,并发表题为"我们需要一个强大的财富管理行业"的讲话。郭树清说,自1998年我国第一只证券投资基金诞生以来,短短14年里,中国的财富管理服务蓬勃发展起来。从封闭式基金到开

中国证券投资基金业协会征稿启事(6)

中国证券投资基金业协会

、总体目标 基金从业人员应遵循 《证券投资基金法》 、

国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法 律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提 升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水 平，特设《基金法律法规、 职业道德与业务规范》 科目。

word/media/image1.gifword/media/image2.gif能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要

点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与 能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、

word/media/image3.gif职业道德标准和业务规范， 坚守职业价值观、 遵循职业道德、

word/media/image4.gifword/media/image5.gif

word/media/image6.gifword/media/image7.gifword/media/image8.gif融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和

word/media/image9.gifword/media/image10.gifword/media/image11.gifword/media/image12.gifword/media/image13.gif2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念

word/media/image14.gifword/media/image15.gifword/media/image16.gifword/media/image17.gifword/media/image18.gif

word/media/image19.gif展历程 2.5.a 了解我国证券投资基金发展的六个阶

word/media/image20.gif

word/media/image21.gif投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作

述 3.1.a 掌握基金的不同分类标准和基本分类

word/media/image22.gif2-5. 基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金

6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金， ETF, QDII, 分级

基金 3.6-9a

理解市场上各类特殊类别基金的特点

握基金监管的概念、体系、

原则和目标

2.基金监管机

构和自律组织

4.2.a

掌握中国证监会对基金行业的

监管职责及监管措施

4.2.b 掌握行业自律组织对

基金行业的自律管理

4.2.c 理解中国证券投资基

金业协会章程的主要内容

3.对基金机构的监管

4.3.a

掌握对基金管理人的监管内容

4.3.b 掌

握对基金托管人的监管内容

4.3.c 掌握对基金服

务机构的监管内容

4.对基金活动的监管

4.4.a

掌握对基金募集和销售活动的监管

4.4.b 掌握对

基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人

大会等）

5.对非公开募集基金的监管

4.5.a 掌

握非公开募集基金管理人登记事宜

4.5.b

掌握对

非公开募集基金募集以及运作的监管

5.基金职业道德

1.道德与职业道德

5.1.a 了解道德、职业道德以及基

金职业道德的含义和区别

5.1.b 理解道德与法律

的联系和区别

2.基金职业道德规范

5.2.a 了

解基金从业人员职业道德的含义

5.2.b

掌握基金

职业道德规范的内容

5.2.c 掌握守法合规的含义

和基本要求

5.2.d 掌握诚实守信的含义及基本要

5.2.e 掌握专业审慎的含义及基本要求

5.2.f 掌握客户至上的含义及基本要求

5.2.g

掌握忠诚尽责的含义及基本要求

5.2.h 掌握保守

秘密的含义及基本要求

3.基金职业道德教育与修养

5.3.a 理解基金职业道德教育与修养的内容与途径

16.基金的募集、交易与登记

1.基金的募集与认购

16.1.a 掌握基金募集的概念与程序

16.1.b 掌

握基金成立的条件

16.1.c 了解基金产品注册制度

改革

16.1.d 掌握基金认购的概念

16.1.e

了解各类基金（开放式、 LOF 、ETF 、 QFII 、封闭式）的认

购方式和程序

2.基金的交易、申购和赎回

16.2.a

掌握开放式基金申购与赎回的概念

16.2.b

掌握开

放式基金申购与赎回的费用结构

16.2.c

理解开放

式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等

16.2.d

理解巨额赎回处理等

16.2.e

理解不同产品的交易

方式与流程（ ETF 、

LOF 、封闭式、

QDII ，及市场创新产品

的特殊方式）

3.基金的登记

16.3.a 理解基金

份额登记的概念

16.3.b 了解现行登记模式

16.3.c

掌握登记机构职责和基金份额登记流程

20.

基金的信息披露

1.基金信息披露概述

20.1.a 掌

握基金信息披露的作用、原则和内容

20.1.b

掌握

基金信息披露的禁止性行为

20.1.c

了解我国基金

信息披露体系及 XBRL 的应用

2.基金主要当事人的信

息披露义务

20.2.a 理解基金管理人信息披露的主要

内容

20.2.b 理解基金托管人信息披露的主要内容

3.基金募集信息披露

20.3.a

理解基金合同、托管协

议等法律文件应包含的重要内容

20.3.b

理解招募

说明书的重要内容

4.基金运作信息披露

20.4.a

掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；

20.4.b

理解货币市场基金信息披露的特殊规定

20.4.c 理

解基金定期公告的相关规定

20.4.d

理解基金上市

交易公告书和临时信息披露的相关规定

5.特殊基金品

种的信息披露

20.5.a 理解 QDII 信息披露的特殊规

定及要求

20.5.b 理解 ETF 信息披露的特殊规定及

要求

21.基金客户和销售机构

1.基金客户的分类

21.1.a

理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标

客户选择

2.基金销售机构

21.2.a 掌握基金销

售机构的主要类型和现状

21.2.b 了解各类基金销

售机构的发展趋势

21.2.c 掌握基金销售机构准入

条件

21.2.d 掌握基金销售机构职责规范

3.

基金销售机构的销售理论、方式与策略

21.3.a 了解

基金管理人及代销机构销售方式

21.3.b 理解基金

市场营销的特殊性及主要销售策略

22.基金销售行为

规范及信息管理

1.基金销售机构人员行为规范

22.1.a 理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

22.1.b 掌握基金销售人员行为规范

2.基金宣传推

介材料规范

22.2.a 理解宣传推介材料的范围和报备

流程

22.2.b 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁

止性规定

22.2.c 理解宣传推介材料业绩登载规范

和其他规范

3. 基金销售费用规范

22.3.a 掌握

销售费用内容 （原则性规范、费用结构和费率水平 ）

22.3.b

掌握销售费用其他规范

4.基金销售适用性

22.4.a

掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实

施保障

22.4.b 理解基金销售适用性渠道审慎调查

的要求

22.4.c 掌握基金销售适用性产品风险评价

的要求

22.4.d 掌握基金销售适用性基金投资人风

险承受能力调查和评价的要求

5.基金销售信息管理

22.5.a 了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管

23.基金客户服务

1.客户服务概述

23.1.a

掌握基金客户服务的特点、原则、内容

2.客户服务流

23.2.a 理解客户服务流程

3.投资者教育工

23.3.a

理解投资者教育工作的概念、意义和基本

原则

23.3.b 理解投资者教育工作的内容和形式

24.基金管理人的内部控制

1.内部控制的目标和原则

24.1.a 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念

24.1.b 掌握基金公司内部控制的目标

24.1.c

掌握基金公司内部控制的原则

2.内部控制机制

24.2.a 掌握基金公司内控机制的四个层次

24.2.b

掌握基金公司内部控制的基本要素

3.内部控制制度

24.3.a 理解内部控制制度的组成内容

4.内部控制

的主要内容

24.4.a 理解基金公司前、

中、后台控制

的主要内容

24.4.b

理解基金公司投资管理业务控

制的主要内容

24.4.c

理解基金公司信息披露和信

息技术控制的主要内容

24.4.d 理解基金公司会计

系统控制和监察稽核控制的主要内容

25.基金管理人

的合规管理

1.合规管理概述

25.1.a 掌握合规管

理的基本概念和意义

25.1.b 掌握合规管理的目标

和基本原则

2.合规管理机构设置

25.2.a 了解

合规管理涉及的相关部门设置

25.2.b 理解合规管

理相关部门的合规责任

3.合规管理的主要内容

25.3.a 了解合规管理的主要活动

4.合规风险

25.4.a

理解合规风险的含义、种类和主要管理措施

中国证券投资基金业协会征稿启事(7)

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会关于举办场外衍生品交易主协议培训班的通知

【法规类别】证券综合规定

【发文字号】中证协发[2014]129号

【发布部门】中国证券业协会中国期货业协会中国证券投资基金业协会

【发布日期】2014.08.06

【实施日期】2014.08.06

【时效性】现行有效

【效力级别】行业规定

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会关于举办场外衍生品交易主协议培训班的通知

（中证协发[2014]129号）

各会员单位：

为了帮助行业了解国内、外金融衍生品交易主协议及相关定义文件内容，熟悉国内金融衍生品相关监管政策，拓宽金融衍生产品知识，提高业务风险管理意识，促进金融衍生品业务发展，中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会定于2014年9月11-12日在北京联合举办场外衍生品交易主协议培训班。现就具体事项通知如下：

一、培训对象

各会员单位负责衍生产品业务的相关负责人及业务骨干（每家2-3人）。

二、培训主要内容

（一）证券期货行业场外衍生品市场现状及监管动向。

（二）证券市场场外权益类衍生品业务发展现状与存在问题。

（三）证券市场场外衍生品报备相关问题。

（四）海外衍生品市场监管变革介绍。

（五）国际市场金融衍生产品（ISDA）主协议介绍及实际应用。

中国证券投资基金业协会征稿启事(8)

中国银行业协会、中国证券投资基金业协会关于印发《托管银行证券资金结算协议（格式文本）》的通知

【法规类别】银行综合规定证券登记结算机构与业务管理

【发文字号】银协发[2012]91号

【发布部门】中国银行业协会中国证券投资基金业协会

【发布日期】2012.12.20

【实施日期】2012.12.20

【时效性】现行有效

【效力级别】行业规定

中国银行业协会、中国证券投资基金业协会关于印发《托管银行证券资金结算协议（格式文本）》的通知

(银协发[2012] 91号)

各会员单位：

《托管银行证券资金结算协议（格式文本)》已经中国银行业协会托管业务专业委员会各成员单位、中国证券投资基金业协会各会员单位讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。

附件：托管银行证券资金结算协议（格式文本）

中国银行业协会

中国证券投资基金业协会

二〇一二年十二月二十日

附件：

托管银行证券资金结算协议

（格式文本）

甲方：_____________（托管银行）

乙方：

为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有效防范结算风险，规范结算行为，进一步明确托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责任，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部门规章及相关业务规则，甲、乙双方就参与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）多边净额结算业务相关事宜达成如下协议：

第一条 甲方系经中国银监会、中国证监会、中国保监会及其他相关部门核准具备证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资格的商业银行；乙方系经中国证监会批准设立的基金管理公司。

第二条 乙方管理并由甲方托管的资产在证券交易所市场达成的符合多边净额结算要求的证券交易，采取托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、社保基金等），应由甲方与结算公司办理证券资金结算业务；甲方负责参与结算公司多边净额结算业务，乙方应当按照甲方提供的清算结果，按时履行交收义务，并承担对甲方的最终交收责任。

第三条 甲乙双方同意遵守结算公司制定的业务规则。

第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。甲方负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清算交收；同时负责办理与乙方之间证券和资金的二级清算交收。

第五条 甲方依据交易清算日（T日）清算结果，按照结算业务规则，与结算公司完成最终不可撤销的证券与资金交收处理；同时在规定时限内，与乙方完成不可撤销的证券、资金交收处理。

第六条 乙方管理资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原则。

（一）因乙方头寸匡算错误等乙方原因导致的交收违约实际损失，由乙方承担。

（二）因甲方操作失误等甲方原因导致的交收违约实际损失，由甲方承担。

（三）由第三方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护乙方管理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处理，并由双方共同承担向第三方追偿的责任。

除依据相关法律法规和本协议约定外，甲方不得擅自动用乙方管理托管资产的证券和资金从事证券交易。甲方擅自动用乙方管理托管资产的证券和资金造成损失的，应当对乙方管理资产及乙方遭受的实际损失承担赔偿责任。甲方擅自动用乙方管理托管资产的证券和资

中国证券投资基金业协会征稿启事8篇

https://m.czhuihao.cn/zhongkao/148969/